Должностные обязанности финансового брокера

 

Скачать полную версию этой инструкции + лист ознакомления и форма для изменений



I. Общие положения

1. Финансовый брокер относится к категории специалистов.

2. При выполнении должностных обязанностей подчиняется непосредственно ___________________________________.

(должность)

3. Назначение на должность и освобождение от нее производится приказом руководителя организации.

4. На должность финансового брокера назначается лицо, имеющее высшее профессиональное (экономическое) образование без предъявления требований к стажу работы или среднее профессиональное (экономическое) образование и стаж работы по специальности не менее 2 лет при наличии квалификационного аттестата ФСФР.

5. Финансовый брокер должен знать:

5.1. законодательные акты, нормативные и методические материалы, регулирующие деятельность на финансовых рынках.

5.2. требования законодательства по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

5.3. рыночные методы хозяйствования, закономерности и особенности развития экономики и финансовых рынков

5.4. конъюнктуру внутреннего и внешнего рынка

5.5. технологии торговли ценными бумагами и финансовыми инструментами

5.6. принципы управления портфелем ценных бумаг и методы оценки рисков инвестиций в ценные бумаги

5.7. правила ведения переговоров об условиях покупки или продажи финансовых инструментов

5.8. принципы формирования цен на финансовые инструменты

5.9. правила организации торговли на финансовом рынке

II. Должностные обязанности

Финансовый брокер:

 

1. Принимает участие в торгах согласно регламента организатора торгов (биржи)

2. Непосредственно принимает и исполняет заявки клиентов, обслуживаемых организацией

3. Ежедневно производит проверку остатков по счетам организации в расчетной палате организатора торгов

4. Осуществляет проверку точности и своевременности исполнения принятых заявок

5. Производит копирование информации по результатам торгов на магнитный (электронный) носитель и передает в депозитарий

6. Участвует в разработке типовых договоров с клиентами организации

7. Принимает участие в управлении инвестиционными портфелями инвесторов, переданных в доверительное управление

8. Обеспечивает своевременность заключения и пролонгации договоров с профессиональными участниками финансового рынка.

III. Права

Финансовый брокер вправе:

1. Требовать от руководства создания необходимых условий для выполнения служебных обязанностей.

2. В пределах своей компетенции сообщать непосредственному руководителю о всех выявленных в процессе деятельности недостатках и вносить предложения по их устранению, а также вносить предложения по совершенствованию работы организации.

3. Знакомиться с проектами решений руководства организации, касающимися его деятельности.

IV. Ответственность

Финансовый брокер несет ответственность:

1. За ненадлежащее исполнение или неисполнение своих должностных обязанностей, предусмотренных настоящей должностной инструкцией, — в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации

2. за правонарушения, совершенные в процессе своей деятельности, — в пределах, установленных действующим административным, уголовным и гражданским законодательством Российской Федерации

3. за причинение материального ущерба предприятию — в пределах, установленных действующим трудовым законодательством Российской Федерации